Compliance and Investigations

Sustainably Protecting Your Corporate Reputation

We help you to meet the high requirements of modern governance and compliance for the benefit of your company by conducting internal investigations or providing you with support in national and international regulatory investigations.

In our team you can rely on the best of both worlds: on attorneys with a wealth of long-standing experience as general counsel and corporate secretary in the world of business, and on attorneys with proven expertise in conducting and supporting internal and regulatory investigations.

We take care of challenging governance and compliance mandates such as the execution of compliance audits with the preparation of an audit report which will include recommendations, external investigations into compliance infringements, and the drafting and implementation of customized concepts. We support and advise clients in internal corporate investigations, particularly where violations of domestic and foreign supervisory laws , or accusations regarding infringements of domestic and foreign anti-corruption provisions, antitrust and competition law, tax law, criminal law and data protection are concerned.

Our sense of proportion, practical approach and holistic solutions tailored to internal company needs and their specific circumstances are held in high esteem.

Reference Cases

Compliance assessment with interviews
A compliance assessment was carried out including an analysis of the relevant processes, guidelines and documents and structured interviews, then the results were presented to the board of directors and management of the organisation concerned, e.g. a hospital (15 interviews), an energy firm (40 interviews) and a chemical company (70 interviews).
Compliance assessment with an online tool
A compliance assessment was carried out for an international production company based abroad using the online tool Complerify (with 75 participants) in order to identify the strengths and weaknesses of the firm's existing compliance management system.
External investigation
An external investigation was carried out at a company in the hospitality sector in response to anonymous allegations. This involved an analysis of the relevant processes and documents and around 20 interviews with individuals selected at random from all levels of the hierarchy. A report was then presented to the company's board of directors and management.
Business partner evaluation
Compliance-related requirements were embedded into an existing supplier evaluation process for a technology company by conducting workshops and actively involving its legal, IT and purchasing departments.
House searches
Relevant documents and checklists were drawn up and regular training sessions were carried out for a pharmaceutical company to ensure appropriate behaviour in the event of any house searches. The sessions were held at several locations and involved around 30 people.
Outsourcing
An external contact centre was set up for a company with branches all over Switzerland to enable internal and external individuals to report violations or ask questions about compliance, including anonymously. Messages were received, a triage procedure carried out and legitimate concerns forwarded to the relevant office at the company within 24 hours of receipt. Reports on the number and content of messages received and what action was taken were issued on a half-yearly basis.
HR processes
Support was provided to help embed compliance-related requirements into new and existing HR processes at a company in the healthcare sector. Compliance and integrity were given appropriate consideration in all HR processes.
Guidelines
Guidelines and training documents on topics such as competition, bribery and data protection were drawn up and implemented for a company in the textile industry and one in the food industry.
Risk assessment
Various agency, partnership and employment contracts and the accounting processes used by a group of companies in the dye sector were assessed with regard to potential risks (e.g. competition, bribery, tax) and specific recommendations were made concerning payment processes, including drawing up specimen contracts.
Training
Compliance training sessions were prepared and carried out for an IT company, providing a basic understanding of compliance-related topics and using practical examples and dilemma scenarios to illustrate them.
Code of conduct
A tailored code of conduct was drawn up for a company in the automotive industry.

For further information please consult our > flyer «Compliance à la carte» (PDF).

Are you interested in analysing the relevant compliance dimensions of your firm? Please follow the Link to > «Complerify», our web-based and easily applied survey tool.

Publications

Publication Vom Nutzen eines wirksamen Compliance Managements - Viele KMU stellen sich die Frage, was sie mit Bezug auf Compliance konkret unternehmen müssen, wer dafür verantwortlich ist und worin überhaupt der Nutzen besteht. Wind Christian, in: KMU-Magazin, 3-teiliger Beitrag Januar bis Mai 2020
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Newsletter Wie überprüft oder strukturiert man ein Compliance-Management-System, damit es «State of the art» ist? Wind Christian., in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2020
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Newsletter Arzneimittel und Medizinprodukte: Neue Regelung der geldwerten Vorteile seit 1. Januar 2020 in Kraft Kesselring Felix zusammen mit Eggenberger Stöckli Ursula, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2020
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Newsletter Evaluation von Corporate Compliance Programmen – Neue Guidance des U.S. Departments of Justice Wind Christian, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2020
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Newsletter Klimarisiken und Compliance Weber Rolf H., in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2020
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Publication Vom Nutzen eines wirksamen Compliance-Managements

Wind Christian, in: KMU Magazin 01/02 2020, S. 80 ff.

Publication Human Resources - ein zentraler Akteur in einem ganzheitlichen Compliance-Management-System Wind Christian, in: Rechtrelevant. 2/2019, S. 2-4
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Newsletter Tax Compliance im Konzern - Grundlagen Villard Alain, in: Bratschi Newsletter, Juni 2019
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Publication Länderspezifische gesetzliche und regulatorische Anforderungen in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, 14. Kapitel C (Schweiz) Dunjic Ivan zusammen mit Mathys Beat, in: Bernard Gehra/Norbert Gittfried/Georg Lienke (Hrsg.), Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, München/Frankfurt 2019, S. 591 ff.

Publication Dauer der Meldepflicht nach Art. 9 GwG Ceregato Mirco, Teuscher Nathalie, in: ius.focus 4/2019, S. 16
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Newsletter Externer Compliance-Review in der öffentlichen Verwaltung - Ein Praxisbericht Wind Christian, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter Jährlicher Datenschutzaudit im Unternehmen - Wunsch oder Pflicht? Näf Markus zusammen mit Powell Julian, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter In-house Counsel Privilege - ein Zeugnis- und Editionsverweigerungsrecht für Unternehmensjuristen bald auch in der Schweiz? Bahner Liv, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter Was macht einen guten Verhaltenskodex aus? Wind Christian zusammen mit Lea Germann, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter Wirtschaft und Menschenrechte im Finanzmarktbereich Weber Rolf H., in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter Schutz von Whistleblowern - Neuer Anlauf zur Einführung einer gesetzlichen Regelung für die Privatwirtschaft Bazzi Claudio, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Newsletter Compliance für KMUs - Wie und was nun genau? Wind Christian, in: Bratschi Compliance Newsletter, März 2019
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Publication Compliance: Was heisst das konkret für die Unternehmensführung? Wind Christian, in: schulthess manager handbuch 2018/2019, Zürich 2018, S. 89 ff.
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Presentation Rückblick auf die ersten drei Monate der DSGVO - Erfahrungen aus der Praxis Rüedi Pascal, in: Kundenanlass der ImageWare AG, 30. August 2018

Newsletter Compliance: Was heisst das konkret für den Verwaltungsrat und die Geschäftsleitung? Wind Christian, in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Newsletter Wirtschaft und Menschenrechte - Neue unternehmerische Herausforderungen Weber Rolf H., in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Newsletter Die Aktienrechtsrevision bringt auch Anpassungen in der Corporate Governance Jörg Florian S., in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Newsletter Complerify – Damit Sie wissen, wie es um Ihre Compliance steht Wind Christian, in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Newsletter Erlaubt oder nicht erlaubt? Wie ist das nun genau mit den elektronischen Newslettern? Näf Markus, in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Newsletter Konzernverantwortung: Zum Stand der Verrechtlichung der Corporate Social Responsibility in der Schweiz Bazzi Claudio, in: Bratschi Compliance Newsletter, Juni 2018
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Publication Aufsichtsrechtliche Sorgfaltspflichten einer Bank bei einer reinen Depotbeziehung Ceregato Mirco, Powell Julian, in: ius.focus 04/2018, S. 16

Publication Das Bankkundengeheimnis und die Geldwäschereibekämpfung Beuret Arnaud, in: Jusletter vom 16. April 2018

Publication Strafprozessordnung soll prozesstauglicher werden Dunjic Ivan, in: Jusletter, 12. März 2018

Publication Wie steht es um Ihre Compliance? Wind Christian, in: Deutscher Arbeitgeber Verband, www.deutscherarbeitgeberverband.de, Februar 2018

Publication Leitfaden Compliance - pragmatisch und ganzheitlich Wind Christian, Bern, 2018

Newsletter Beurteilung von Corporate Compliance Programmen durch das DOJ Wind Christian, in: Compliance Newsletter BWB, August 2017
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Newsletter Integrität und Transparenz im Heilmittelbereich Eggenberger Stöckli Ursula, in: Compliance Newsletter BWB, August 2017
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Newsletter DSGVO-Assessment: Datenschutz Compliance mit Blick auf die EU-Datenschutzgrundverordnung Weber Rolf H. zusammen mit Näf Markus, in: Compliance Newsletter BWB, August 2017
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Publication FINMA-Watchlist: nur Aufnahme von erhärteten und zuverlässigen Angaben durch die FINMA; Anspruch auf Löschung bejaht Ceregato Mirco, Mühlemann Kim, in: ius.focus 06/2017, Nr. 150, S. 16

Newsletter Investigations Newsletter Mai 2017 Ceregato Mirco, Wind Christian, Aellen Marcel, Barrot Alexis Michael, Jörg Florian S., Näf Markus, Lorenz Tabea, Iseli Thomas, Bahner Liv, Rieder Stefan, Beuret Arnaud, in: ...
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Publication Kommentierung: Art. 9a, 16 und 29-32 GWG Beuret Arnaud, in: Kunz Peter V./Jutzi Thomas/Schären Simon (Hrsg.), Geldwäschereigesetz (GwG) - Stämplis Handkommentar, 1. Auflage, Bern 2017

Publication Wo steht Ihr Unternehmen mit Bezug auf Compliance Wind Christian, in: Treuhand kompakt, Newsletter 08/2016
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Newsletter Neues EU-Datenschutzrecht: Herausforderungen für Schweizer Unternehmen Weber Rolf H., Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Der betriebliche Datenschutzverantwortliche - (k)eine Funktion mit sieben Siegeln Bucher Manuel, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Datenschutz-Compliance im Unternehmen Näf Markus, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Revision Korruptionsstreafrecht: Privatbestechung neu als Offizialdelikt Wind Christian, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Das Hamburger-Compliance-Modell - Eine Kurzübersicht Weibel Benjamin, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Praxisbericht: Compliance Assessment im Spital Wind Christian, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Compliance im Vertrieb von Arzneimitteln Eggenberger Stöckli Ursula, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Compliance - Mauerblümchen bei Schweizer KMU Wind Christian, Compliance Newsletter BWB, Juni 2016
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Newsletter Geschäftspartnerprüfung pragmatisch Wind Christian, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Newsletter Compliance-Risiken durch Export- / Importbeschränkungen Haselbach Kathrin, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Newsletter Der Datenschutz soll gestärkt werden - Herausforderung an die Wirtschaft Bucher Manuel, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Newsletter ISO 19600 Compliance Management Systems - Die erste globale Referenz Wind Christian, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Newsletter Einführung des automatischen Informationsaustauschs (AIA) per 2017 Schmid Luciano und Barrot Michael Alexis, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Newsletter ‚Adieu à la Société Anonyme‘ - Neue Meldepflichten für Aktionäre und Gesellschafter Jörg Florian S., Maag Harald und Eggenberger Jennifer, Compliance Newsletter BWB, Juni 2015
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Publication Das Schweizerische Geldwäschereibekämpfungsdispositiv und seine Neuerungen Beuret Arnaud, in: Jusletter vom 23. Februar 2015

Publication Der Umgang mit Whistleblowing aus arbeitsrechtlicher Sicht Rieder Stefan, in: Jusletter vom 22. Dezember 2014
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Presentation Was ist Compliance - ein Überblick Weber Rolf H., in: Europa Institut an der Universität Zürich (EIZ) Seminar, Präsentation vom 18. November 2014

Newsletter Zunehmende Ansprüche an eine zeitgemässe Governance & Compliance auch bei KMU - Welche Optionen gibt es? Wind Christian, Newsletter BWB 05/2013
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Publication Whistleblowing-Systeme bei schweizerischen Versicherungsunternehmen Rieder Stefan, in: Jusletter vom 15. Juli 2013
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Publication Whistleblowing als interne Risikokommunikation - Ausgestaltung eines unternehmensinternen Whistleblowing-Systems aus arbeits- und datenschutzrechtlicher Sicht Rieder Stefan, in: Roland Müller/Thomas Geiser (Hrsg.), Recht in privaten und öffentlichen Unternehmen, Bd. 2, Zürich 2013
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Presentation Kartellrecht vor Gericht - Durchsetzungs- und Abwehrstrategien bei Kartellschäden von Unternehmen in der Schweiz Moser Martin, in: Kartellrechtsdialog 2013, Präsentation vom 5./24. September 2013

Newsletter Notwendige Compliance-Massnahmen in Unternehmen mit Blick auf das Desorganisationsdelikt gemäss Art. 102 Abs. 2 StGB Wind Christian und Bieri Adrian, Newsletter BWB 02/2013
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Publication Compliance Assurance Audit - What are the benefits of a Compliance Assurance Audit for a company? - A case study Wind Christian, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter “State of the Art” Governance - What reasonable measures are recommended according to the “Governance & Compliance Cube”? Wind Christian, Newsletter BWB 02/2013
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Presentation Gründerhaftung - Vorratsgründung und Mantelhandel. Jörg Florian S., in: St. Galler Gesellschaftsrechtstag, Präsentation vom 8. Mai 2013

Newsletter Project Compliance - Die Verantwortung von Projektleitern, Entscheidungsträgern und Auftraggebern Näf Markus, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Corporate Social Responsibility - Bedeutung für Schweizer Unternehmen Weber Rolf H., Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Compliance - Welche Faktoren begünstigen oder erschweren die nachhaltige Umsetzung im Unternehmen? Wyss Lukas, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Compliance im Pharmabereich - Zusammenarbeit Ärzteschaft-Industrie Eggenberger Stöckli Ursula, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Tax Compliance - Welche Aufgaben hat der interne oder externe Steuerspezialist in einem Unternehmen zu erfüllen? Kuster Reto, Newsletter BWB 01/2013
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Newsletter Compliance Assurance Audit - Worin liegt der Nutzen für ein Unternehmen? - Ein Praxisbericht Wind Christian, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Outsourcing der Compliance bei Vermögensverwaltern - Die Anforderungen der FINMA und ein möglicher Lösungsansatz Burkhard Michael, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Internes Whistleblowing als Risikokommunikation Rieder Stefan, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Neuerungen im Bereich der Börsendelikte sowie des Offenlegungs- und Übernahmerechts - Überprüfung der Prozesse börsenkotierter Unternehmen erforderlich Stambach Christian, Newsletter BWB 02/2013
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Newsletter Komplexe Bauprojekte durch juristisches Risk Management absichern Wyss Lukas, Newsletter BWB 04/2012
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Newsletter Meldepflicht bei sicherheitsgefährdenden Konsumentenprodukten in der Schweiz und im Ausland Rieder Stefan und Stambach Christian, Newsletter BWB 03/2012
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Publication Switzerland - Outsourcing Legal Services: Impact on National Law Practices Stambach Christian und Wind Christian, in: Dennis Campbell (Hrsg), Outsourcing Legal Services: Impact on National Law Practices, The Comparative Law Yearbook of International ...
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Newsletter Datenschutz-Compliance Weber Rolf H., Newsletter BWB 02/2012
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Newsletter Korruptionsbekämpfung im Unternehmen als Chefsache Stambach Christian, Newsletter BWB 02/2012
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Newsletter Compliance im Pharmabereich Eggenberger Stöckli Ursula, Newsletter BWB 02/2012
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Newsletter Der Fall Alstom - Der neue strafrechtliche Compliance-Standard? Volkart Peter, Newsletter BWB 02/2012
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Newsletter "State of the Art" Governance & Compliance - Was gilt es nach dem „Governance & Compliance-Würfel“ vorzukehren? Wind Christian, Newsletter BWB 02/2012
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Newsletter Effiziente Kontrolle rechtlicher Risiken durch systematisches Legal Risk Management Wyss Lukas, Newsletter BWB 02/2012
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Publication Corporate Governance als Wachstumsgeschäft in: Neue Zürcher Zeitung vom 06. Januar 2012, Nr. 4, Seite 29
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Presentation Trennung von Topkader- und Kader-Mitarbeitenden Moser Martin, Veranstaltung der Grass & Partner AG, Präsentation vom 24. November 2011

Newsletter Outsourcing Legal Services in der Schweiz - Was sind die aktuellen Themen und wie sehen die Trends aus? Wind Christian, Newsletter BWB 02/2011
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Presentation Strategie in einer Rechtsabteilung - Legal strategy hands on - how does it work now? Wind Christian, Management for the Legal Profession MLP-HSG, Modul 1 “Strategie” der Executive School of Management Technology and Law (ES-HSG), Universität St. Gallen, Präsentation vom 8. September 2011

Presentation Survey on Outsourcing of Legal Services in Switzerland Outsourcing of Legal Services
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Publication Compliance - Trojanisches Pferd vor den Toren der Wettbewerbsbehörden? Weber Rolf H., in: Schweizerische Juristen-Zeitung (SJZ), 106 /2010, S. 501-509
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Publication Ausservertragliche Haftung der Bank wegen Geldwäscherei - Besprechung des Bundesgerichtsentscheids BGE 4A_594/209 vom 27. Juli 2010 Ceregato Mirco, in: ius.focus 10/2010, Nr. 257, S. 13

Publication IN-HOUSE COUNSEL in internationalen Unternehmen Christian Wind, hrsg. zusammen mit Beat Hess/Andreas L. Meier/Reto Schiltknecht/Sylvie Hambloch-Gesinn, Basel 2010

Publication Whistleblowing als Risikokommunikation Rieder Stefan, in: Handelszeitung vom 28. April 2009, 18/2009, S. 17

Publication Schutz für Whistleblower - Kommentar zum Gesetzesentwurf Rieder Stefan, in: Jusletter vom 20. April 2009

Publication Als General Counsel wieder auf die Schulbank? Wind Christian, in: Schweizerische Juristen Zeitung (SJZ), 10/2008, S. 248-249

Presentation IKS und Risikobeurteilung im neuen Revisionsrecht Moser Martin, in: Veranstaltung des Schweizerischen Instituts für Verwaltungsräte und Geschäftsleitungsmitglieder, Präsentation vom 21. November 2007

Presentation Neuordnung der Revision – Verwaltungsrat und Revisionsstelle in der Pflicht Moser Martin, in: Treuhand Kammer (Sektion Zentralschweiz), Präsentation vom 12. März 2007

Publication Das IKS und die Bedeutung des (Legal) Risk Management für VR und Geschäftsleitung im Lichte der Aktienrechtsreform 2007 Wyss Lukas, in: Schweizerische Zeitschrift für Wirtschafts- und Finanzmarktrecht (SZW) 1/2007. S. 407-421

Publication Product Liability Implications of New Auditing Requierements Wyss Lukas, in: International Law Office, Newsletter vom 14. Dezember 2006
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Publication Risikobewältigung im Unternehmen Wyss Lukas, in: CH-D Wirtschaft 5/2006, S. 10-11

Presentation Neuordnung der Revision – Verwaltungsrat und Revisionsstelle in der Pflicht Moser Martin, in: Stämpfli Symposium zur „Neuordnung der Revision“, Präsentation vom 11. Mai 2005

Publication Liability of Board Members and Management in Product Liability Cases in Switzerland Wyss Lukas, in: International Law Office, Newsletter vom 4. Mai 2006

Publication Juristisches Risk Management und Hedging als Mittel zur Risikokontrolle im Rahmen von internationalen Wirtschaftstransaktionen und -projekten Wyss Lukas, Diss. Bern 2005

Publication Risk Management und Hedging als Aufgaben des Wirtschaftsanwaltes Wyss Lukas, in: recht 3/2005, S. 86-104

Publication Corporate Governance für KMU Moser Martin, in: KMU Business 2/2005, S. 16 ff.

Presentation Corporate Governance im Spital Bratschi Peter, Präsentation vom 3. September 2004
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Presentation Umstrukturierungen im Leben einer Unternehmung – steuerliche und rechtliche Aspekte Moser Martin, zusammen mit Spori Peter und Hürzeler Donatus, in: Veranstaltung „Das neue Fusionsgesetz“ des Handels- und Industrievereins des Kantons Bern gemeinsam mit Ernst & Young, Präsentation vom 23. März 2004

Publication Die Vermögensübertragung Moser Martin, in: EY Law (Hrsg.), Das neue Fusionsgesetz, Zürich 2004, S. 42 ff.

Publication Rechtliche Risiken in den Griff bekommen - juristisches Risk Management gewinnt an Bedeutung Wyss Lukas, in: Office Suisse d’Expansion Commerciale (Heute: Switzerland Global Enterprise), Zürich 2002

Publication Corporate Governance Eisenring Martin, in: Manager Bilanz vom 28. Feburar 2002

Publication Gefordertes juristisches Risk Management - Absicherung des Unternehmens gegen externe Faktoren Wyss Lukas, in: Neue Zürcher Zeitung vom 22. Oktober 2002

Publication Corporate Governance - Bedeutung für kleine und mittlere Unternehmen Moser Martin, in: Der Bund vom 14. Juni 2002, 136/2002, S. 21

Publication Die Grenzen der Beratung durch die Revisionsstelle - Wo sind die Grenzen gemäss Art. 727c Abs. 1 OR? Wind Christian, in: Der Schweizer Treuhänder, 1-2/1999, S. 81 ff.

Publication Die ISO-9000-Zertifizierung von Anwaltskanzleien und das Anwaltsgeheimnis Beutter Christian, in: Aktuelle Juristische Praxis (AJP) 12/1998, S. 1403 -1409

Publication Die Unabhängigkeit der Revisionsstelle gemäss Art. 727c Abs. 1 OR Wind Christian, Schriftenreihe der Treuhand-Kammer, Bd. 160, Diss. St. Gallen 1998

Publication Die genossenschaftsrechtliche Verantwortlichkeit Blickenstorfer Kurt, in: Schweizer Schriften zum Handels und Wirtschaftsrecht, Bd 91, Diss. Zürich 1987